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El Derecho penal internacional ha experimentado un desarrollo vertiginoso durante los últimos años, desde la instauración del Tribunal Penal Internacional para la ex Yugoslavia en 1993 hasta la creación de la Corte Penal Internacional en 2003. Mientras que a principios de los años 90 la propia existencia del derecho penal internacional se ponía en duda, hoy el punto de partida es claro: el derecho penal internacional es parte integrante del derecho internacional y no un mero proyecto de futuro. El derecho penal internacional se aplica por los tribunales internacionales, los Estados están llamados a aplicarlo y ya se han puesto en práctica múltiples procesos internos de implementación. Las consecuencias de este desarrollo en el ámbito científico penal son evidentes: el modelo de investigación histórico que es el que normalmente se utilizaba en el derecho penal internacional está desfasado. Ahora se trata de sistematizar y profundizar en una materia jurídica. En este sentido este Tratado lleva a cabo una exposición completa de los fundamentos, de la parte general y de la parte especial del derecho penal internacional vigente.
El objeto del libro son aquellas normas que fundamentan de modo directo una punibilidad del individuo conforme al derecho penal internacional, en concreto, el genocidio, los crímenes de lesa humanidad, los crímenes de guerra y el crimen de agresión. En la exposición se hace referencia tanto al Estatuto de la Corte Penal Internacional (derecho penal estatutario) como al derecho penal internacional consuetudinario. El Estatuto cristaliza en esencia el derecho consuetudinario, aunque no lo agota. En especial, por lo que se refiere a la criminalización de las infracciones contra el derecho humanitario, el derecho consuetudinario va más allá que el Estatuto. Una atención especial se presta a lo largo del texto a la jurisprudencia de los tribunales penales internacionales, especialmente al Tribunal Penal para la ex Yugoslavia y al Tribunal Penal para Ruanda, que ya han colaborado bastante a la precisión del derecho penal internacional.
El presente Tratado se dirige a todos los estudiantes, científicos y abogados en ejercicio que se ocupan del derecho penal internacional, del derecho internacional humanitario o de los derechos humanos. El presente texto se basa en mi libro «Volkerstrafrecht», publicado en el año 2003 por Mohr Siebeck en Tübingen. Ese texto fue revisado y actualizado para la presente edición, de modo que sea más útil a los requerimientos del público de habla hispana. Las referencias al derecho alemán se conservaron sólo cuando son también de relevancia internacional. La literatura y jurisprudencia publicadas hasta agosto de 2004 han sido analizadas en profundidad, algunas decisiones y publicaciones posteriores han sido consideradas en la medida de lo posible.
Abreviaturas
Prólogo de Gerhard Werle
Prólogo de Francisco Muñoz Conde
Primera Parte
Fundamentos
A) Evolución del derecho penal internacional
I. El Tratado de Paz de Versalles
II. El derecho de Nuremberg y Tokio
1. El Estatuto del Tribunal Militar Internacional y su aplicación
a) La creación del Tribunal Militar Internacional
b) Las normas del Estatuto del Tribunal Militar Internacional
c) La sentencia del Tribunal Militar Internacional
d) Valoración contemporánea a los hechos y valoración actual
2. El Estatuto del Tribunal Militar Internacional para el Lejano Oriente y su Aplicación
3. La Ley nº 10 del Consejo de Control Aliado
III. El derecho penal internacional durante la Guerra Fría
IV. Los Tribunales Penales Internacionales ad hoc de las Naciones Unidas
1. El Tribunal Penal Internacional para la ex Yugoslavia
2. El Tribunal Penal Internacional para Ruanda
III. El Estatuto de Roma y la Corte Penal Internacional
1. Los esfuerzos para la institución de un tribunal penal internacional permanente durante el siglo XX
2. La Conferencia de Plenipotenciarios de Roma
3. Relevancia del Estatuto de la Corte Penal Internacional
B) Definición, función y legitimación
I. Concepto de derecho penal internacional
II. Protección de los bienes jurídicos más importantes de la comunidad internacional
III. El «elemento internacional» de los crímenes de derecho internacional
IV. Los fines de la pena
V. Nullum crimen, nulla poena sine lege en derecho penal internacional
C) El derecho penal internacional y el orden jurídico internacional
I. Derecho penal internacional y responsabilidad del Estado
II. Crímenes de derecho internacional y otros crímenes de trascendencia internacional
III. Derecho penal internacional, derecho penal supranacional, derecho de cooperación internacional en materia penal, normas sobre la validez y ámbito de aplicación de la ley penal
IV. Derecho penal internacional y protección de los derechos humanos
1. La protección de los derechos humanos a través del derecho penal internacional
2. Los derechos humanos como límite del derecho penal internacional
V. Derecho penal internacional y derecho procesal penal internacional
D) Fuentes e interpretación del derecho penal internacional
I. Fuentes del derecho penal internacional
1. Tratados internacionales
2. Derecho internacional consuetudinario
3. Principios generales de derecho
II. Medios auxiliares para la determinación del derecho
III. Fuentes en particular
1. Estatuto de la CPI, Elementos de los Crímenes y Reglas de Procedimiento de la CPI
2. Estatuto del TPIY y Estatuto del TPIR
3. Estatuto del Tribunal Militar Internacional y Estatuto del Tribunal Militar Internacional para el Lejano Oriente
4. Ley nº 10 del Consejo de Control Aliado
5. Convenios de Ginebra, Convención sobre el Genocidio, Reglamento relativo a las Leyes y Costumbres de la Guerra Terrestre
6. Decisiones de tribunales internacionales
7. Resoluciones y decisiones de la Asamblea General y del Consejo de Seguridad, así como informes del Secretario General de las Naciones Unidas
8. Proyectos y decisiones de la Comisión de Derecho Internacional
9. Proyectos y decisiones de asociaciones académicas internacionales
10. Decisiones de tribunales nacionales
11. Legislación estatal
12. Manuales militares
IV. Interpretación
V. Determinación del derecho por la Corte Penal Internacional
E) Facultad punitiva, obligación de castigar y renuncia a la pena
I. Facultad punitiva y principio de jurisdicción universal
II. Obligaciones de castigar
1. Obligación de castigar para el Estado donde se ha cometido el delito
2. ¿Existe la obligación de castigar para terceros Estados?
III. Renuncia a la sanción penal y las denominadas comisiones de verdad
F) El imperio del derecho penal internacional
I. Aplicación «directa» e «indirecta»
II. Administración de Justicia penal nacional e internacional
III. El derecho penal internacional en la práctica
1. La Corte Penal Internacional
2. El Tribunal Penal Internacional para la ex Yugoslavia
3. El Tribunal Penal Internacional para Ruanda
G) Implementación del derecho penal internacional en el derecho interno
I. La necesidad de implementar
II. Opciones de implementación
1. Incorporación
a) Aplicación directa
b) Incorporación por referencia
c) Reproducción
2. La no implementación – Aplicación de la ley penal «ordinaria»
3. Implementación modificatoria
4. Combinaciones
III. Formas de implementación
1. Modificación de leyes existentes
2. Codificación independiente
IV. Interpretación del derecho penal internacional en el contexto interno
V. El Código Penal Internacional alemán (Völkerstrafgesetzbuch)
1. Trasfondo histórico
2. Objetivos
3. Estructura
4. Reglas de la Parte General
5. Genocidio
6. Crímenes de lesa humanidad
7. Crímenes de guerra
8. Violaciones a la responsabilidad del superior
9. Crimen de agresión
10. Principio de la jurisdicción universal
Segunda Parte
Parte General
A) Contornos de una teoría del delito de derecho internacional
I. El concepto de crimen de derecho internacional
II. El contexto de la violencia organizada en el sistema del crimen de derecho internacional
III. La construcción del crimen de derecho internacional
1. Primer nivel: aspecto externo del hecho
2. Segundo nivel: aspecto interno del hecho
3. Tercer nivel: circunstancias eximentes de responsabilidad penal
4. Presupuestos para la persecución penal
B) Aspecto externo del hecho
I. Conducta («conduct»)
II. Consecuencia («consequence») y causalidad
III. Circunstancias concomitantes («circumstances»)
C) Aspecto interno del hecho
I. Práctica del derecho penal internacional
II. El art. 30 del Estatuto de la CPI
1. Sistemática
2. Las exigencias del art. 30.2 del Estatuto de la CPI
a) En relación con la conducta típica
b) En relación con las consecuencias de la conducta
c) En relación con las circunstancias concomitantes
3. Reglas especiales referidas al aspecto interno del hecho
a) «Otras disposiciones» en el sentido del art. 30 del Estatuto de la CPI
b) Efectos de las «otras disposiciones»
III. Elementos contextuales como objeto del aspecto interno de hecho
IV. Dolo eventual y recklessness
D) Formas punibles de participación
I. Hacia la cristalización de una teoría de la intervención en el derecho penal internacional
1. Práctica del derecho penal internacional y derecho internacional consuetudinario
2. El Estatuto de Roma
II. Comisión (propia)
1. Comisión individual
2. Comisión conjunta
3. Comisión a través de otro
III. Determinar a otro a cometer un crimen
1. Emisión de una orden
2. Inducción
IV. Colaboración
1. Colaboración con el autor (principal)
2. Colaboración en crímenes cometidos por grupos
V. Conspiración (conspiracy)
E) Responsabilidad de los jefes y otros superiores
I. Relación superior-subordinado
1. Dirigentes militares
2. Superiores civiles
II. Conocimiento del crimen de derecho internacional
III. Omisión de las medidas requeridas
1. Medidas preventivas
2. Medidas represivas
3. Necesariedad y razonabilidad
IV. Comisión de un crimen de derecho internacional como consecuencia de la infracción del deber de vigilancia
F) Circunstancias eximentes de responsabilidad penal
I. La cristalización de las circunstancias eximentes de responsabilidad penal en derecho penal internacional
1. Práctica del derecho penal internacional
2. El Estatuto de Roma
II. Legítima defensa
1. Presupuestos de la legítima defensa
a) Uso de la fuerza
b) Bienes susceptibles de legítima defensa
2. Acción de defensa
3. Ánimo de defensa
4. Legítima defensa (individual) y derecho estatal a la defensa propia
III. Estado de necesidad
1. Situación de necesidad
2. Acción en el estado de necesidad
3. Ánimo de evitar el peligro
4. Ponderación de bienes
5. Exclusión del estado de necesidad en casos de provocación
6. Restricción del estado de necesidad en supuestos de deberes especiales de asumir riesgos
IV. Error
1. Error de hecho
2. Error de derecho
V. Actuar en cumplimiento de órdenes
1. Posturas básicas
2. Práctica del derecho penal internacional y derecho internacional consuetudinario
3. El art. 33 del Estatuto de la CPI
VI. Enfermedad o deficiencia mental
VII. Intoxicación
1. Privación de las capacidades de percepción y control a causa del estado de intoxicación
2. La cuestión de la exención de pena en casos de causación voluntaria del estado de intoxicación
VIII. Otras circunstancias eximentes de responsabilidad penal
G) Punibilidad de las fases previas a la comisión del crimen
I. Conspiración (conspiracy)
II. Planificación y preparación
III. Tentativa
IV. Desistimiento en la tentativa
H) Omisión
I) Cargo oficial e inmunidad
I. Inmunidad y derecho penal internacional
II. Improcedencia del cargo oficial del autor
III. Inmunidad (limitada) de los jefes de Estado, jefes de Gobierno, ministros de Asuntos Exteriores y diplomáticos
IV. Resumen
J) Concursos
I. Jurisprudencia penal internacional
II. Unidad de acción (same conduct) y pluralidad de acción
1. Acusación por varios delitos (cumulative charging)
2. Condena por varios delitos (multiple convictions)
III. Determinación de las consecuencias jurídicas en los supuestos de pluralidad de delitos
K) Presupuestos para la persecución penal
Tercera Parte
Genocidio
A) Introducción
I. Formas de aparición del genocidio
II. Génesis del tipo
III. Estructura del crimen
IV. Intereses protegidos
B) Aspecto externo del hecho
I. Los grupos protegidos
1. Modelos de constitución de grupos
2. Grupo nacional
3. Grupo étnico
4. Grupo racial
5. Grupo religioso
6. Otros grupos
II. Acciones típicas
1. Homicidio
2. Lesión grave de la integridad física o mental
3. Sometimiento a condiciones de vida destructivas
4. Medidas destinadas a impedir nacimientos
5. Traslado por la fuerza de niños
6. La cuestión de la denominada «limpieza étnica» como genocidio
III. ¿Se requiere un hecho global?
C) Aspecto interno del hecho
I. Dolo
II. Intención de destruir
1. Definición de la intención
2. El grupo como objeto del ánimo destructivo
3. Cuestiones de prueba
D) Instigación al genocidio
I. Estructura típica y fundamento de su penalización
II. Aspecto externo del hecho
III. Aspecto interno del hecho
E) Concursos
Cuarta Parte
Crímenes de lesa humanidad
A) Introducción
I. Formas de aparición
II. Génesis del tipo
III. Estructura del crimen
IV. Intereses protegidos
B) Hecho global
I. La población civil como objeto del hecho global
II. El ataque generalizado o sistemático
1. Ataque
2. Carácter generalizado o sistemático
III. El «elemento político»
1. El Estatuto de Roma
2. Derecho internacional consuetudinario
IV. Círculo de autores
V. Aspecto interno del hecho
C) Hechos individuales
I. Asesinato
II. Exterminio
III. Esclavitud
1. Determinación del concepto
2. Trabajos forzados
3. Tráfico de personas
IV. Deportación o traslado forzoso
V. Privación de libertad
VI. Tortura
VII. Violencia sexual
1. Violación
2. Esclavitud sexual
3. Prostitución forzada
4. Embarazo forzado
5. Esterilización forzada
6. Otras formas de violencia sexual
VIII. Persecución
1. Aspecto externo del hecho
2. Aspecto interno del hecho
a) Motivaciones políticas, raciales o religiosas
b) Otras motivaciones
IX. Desaparición forzada de personas
X. Apartheid
XI. Otras acciones inhumanas
D) Concursos
Quinta Parte
Crímenes de guerra
A) Introducción
I. Desarrollo histórico
1. Derecho de la guerra y derecho humanitario
2. Derecho penal estatal para la implementación del derecho internacional humanitario
3. Derecho penal internacional y derecho internacional humanitario
II. Derecho internacional humanitario y sanción penal
III. Crímenes de guerra en conflictos armados no internacionales
IV. Intereses protegidos
V. Sistemática de los crímenes de guerra
B) Requisitos generales
I. Conflicto armado
1. Conflictos interestatales
2. Conflicto interno del Estado
3. Vigencia del derecho penal internacional de la guerra a pesar de la ausencia de uso de la fuerza
II. Conflicto internacional o no internacional
1. Carácter internacional de los conflictos armados interestatales
2. Conflictos armados internos de los Estados con carácter internacional
a) Guerras de liberación nacional
b) Otros conflictos internos de los Estados
3. Conflictos armados mixtos
III. Ámbitos de aplicación temporal y espacial del derecho penal internacional de la guerra
IV. La relación de las conductas particulares con el conflicto armado
1. Posición del autor
2. Acciones de personas privadas
3. Motivación del autor
V. Aspecto interno del hecho
1. El conocimiento del autor acerca del conflicto
2. Wilfulness en el derecho penal internacional de la guerra
C) Crímenes de guerra contra las personas
I. Limitación del círculo de personas protegidas
1. La protección de personas en los Convenios de Ginebra
a) «Personas protegidas» en conflictos internacionales
b) Protección de las personas en conflictos no internacionales
2. Protección de las personas por medio de otros tipos penales
II. Delitos de homicidio
III. Homicidio y lesiones a personas que se encuentran fuera de combate
IV. Tipos penales de maltrato
1. Tortura
2. Infligir sufrimientos o daños a la salud (conflicto internacional)
3. Mutilación
4. Experimentos biológicos, médicos o científicos
5. Tratos crueles o inhumanos
V. Violencia Sexual
1. Violación
2. Otras formas de violencia sexual
VI. Tratos humillantes y degradantes
VII. Obligar a prestar servicios militares y a participar en operaciones bélicas (conflicto internacional)
1. Obligar a prestar servicio en las fuerzas enemigas
2. Obligar a participar en operaciones bélicas
VIII. Esclavitud
IX. Trabajos forzados (conflicto internacional)
X. Sanción sin proceso debido
1. Conflicto internacional
2. Conflicto no internacional
XI. Confinamiento ilegal (conflicto internacional)
XII. Demora en la repatriación (conflicto internacional)
XIII. Toma de rehenes
XIV. Deportación o traslado forzoso de la población civil
1. Conflicto internacional
2. Conflicto no internacional
XV. Traslado de la propia población civil (conflicto internacional)
XVI. Utilización de niños soldados
D) Crímenes de guerra contra la propiedad y otros derechos
I. Delitos de enajenación forzosa
1. Formas alternativas de conducta típica
2. Bienes protegidos
3. Envergadura de la enajenación forzosa
4. Aspecto interno del hecho
5. Necesidades militares
II. Delitos de destrucción
1. Ámbito de aplicación de los tipos penales
2. Conducta típica
3. Bienes protegidos, envergadura del hecho y necesidad militar
4. Aspecto interno del hecho
III. Denegación de otros derechos
E) Empleo de métodos de combate prohibidos
I. Introducción
1. Ataques sobre objetivos no militares
2. Modo de conducir el combate
II. Ataques contra la población civil
III. Terror contra la población civil
IV. Ataques contra objetos civiles
1. Conflicto internacional
2. Conflicto no internacional
V. Ataques contra objetos especialmente protegidos
VI. Ataques contra personas y cosas que utilicen los signos distintivos de los Convenios de Ginebra
VII. Ataques que ocasionan daños colaterales desproporcionados
1. Conflicto internacional
2. Conflicto no internacional
VIII. Ataques contra objetivos no militares indefensos
1. Conflicto internacional
2. Conflicto no internacional
IX. Matar o herir a traición
1. Conflicto internacional
2. Conflicto no internacional
X. Utilización indebida de emblemas distintivos
1. Conflicto internacional
a) Utilización indebida de la bandera blanca
b) Utilización indebida de banderas, insignias y uniformes del enemigo
c) Utilización indebida de los emblemas de protección de los Convenios de Ginebra
d) Utilización indebida de los emblemas distintivos de las Naciones Unidas
e) Consecuencia grave
2. Conflicto no internacional
XI. Conducción del combate sin cuartel
XII. Inanición de la población civil
1. Conflicto internacional
2. Conflicto no internacional
XIII. Utilización de escudos humanos
1. Conflicto internacional
2. Conflicto no internacional
F) Empleo de medios de combate prohibidos
I. Introducción
II. Conflicto internacional (derecho penal estatutario)
1. Empleo de veneno o de armas envenenadas
a) Concepto de veneno
b) ¿Gases de combate como veneno?
c) Armas químicas y biológicas de destrucción masiva
2. Empleo de gases venenosos y medios equivalentes
3. Empleo de balas prohibidas
4. La cláusula general del art. 8 b) xx) del Estatuto de la CPI
III. Conflicto internacional (derecho internacional consuetudinario)
1. Armas nucleares
2. Armas químicas
3. Armas biológicas
4. Armas convencionales
IV. Conflicto no internacional (derecho internacional consuetudinario)
G) Crímenes de guerra contra operaciones humanitarias
H) Concursos
Sexta parte
el crimen de agresión
A) La prohibición de la agresión conforme al derecho internacional
I. Desarrollo anterior a la Segunda Guerra Mundial
II. Estado actual
B) Punibilidad según el derecho internacional consuetudinario (guerra de agresión)
I. Nuremberg y la punibilidad de la guerra de agresión
II. Aspecto externo del hecho
1. Guerra de agresión
2. Otros actos de agresión
3. Círculo de autores
4. Las formas alternativas de conducta típica en particular
III. Aspecto interno del hecho
IV. Jurisdicción
C) El crimen de agresión en el Estatuto de la CPI-Perspectiva
I. Definición del crimen de agresión
II. El rol del Consejo de Seguridad
Anexo 1
Textos
A) Estatuto de Roma de la Corte Penal Internacional (Estatuto de la CPI) [extracto]
B) Estatuto del Tribunal Penal Internacional para la ex Yugoslavia (Estatuto del TPIY) [extracto]
C) Estatuto del Tribunal Penal Internacional para Ruanda (Estatuto del TPIR) [extracto]
D) Acuerdo de Londres [extracto]
E) Estatuto del Tribunal Militar Internacional [extracto]
F) Estatuto del Tribunal Militar Internacional para el Lejano Oriente [extracto]
G) Ley nº 10 del Consejo de Control Aliado [extracto]
H) Principios de Nuremberg
I) Código Penal Internacional alemán (Völkerstrafgesetzbuch, VStGB)
Anexo 2
Índices
A) Índice de decisiones judiciales
I. Tribunal Penal Internacional para la ex Yugoslavia
II. Tribunal Penal Internacional para Ruanda
III. Tribunal Militar Internacional, Nuremberg
IV. Tribunal Militar Internacional para el lejano Oriente
V. Corte Permanente de Justicia Internacional/Corte Internacional de Justicia
VI. Los procesos sucesivos al Juicio de Nuremberg llevados a cabo ante Tribunales Militares estadounidenses
VII. Corte Internacional de Derechos Humanos
VIII. Tribunales extranjeros
IX. Tribunales alemanes
B) Índice de Normas
I. Estatutos de los Tribunales Penales Internacionales y la Ley nº 10 del Consejo de Control Aliado
II. Instrumentos internacionales
III. Leyes estatales
IV. Proyectos y otros
C) Índice de materias
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