Índice TOMO IIntroducción
Apartado I
El juicio de hecho y el juicio de derecho
1. La importancia de la lógica en el ámbito procesal
2. Algunas consideraciones previas de orden lógico
2.1. La tradicional configuración de la sentencia como un silogismo
2.2. La utilización en la sentencia de las técnicas argumentativas
2.3. Distinción entre prueba y demostración
2.4. La básica distinción entre juicio de hecho y juicio de derecho
2.5. Diferenciación entre génesis de la sentencia, formulación de la misma y estructura del
razonamiento contenido en ella
2.5.1. Formulación de la sentencia
2.5.2. Génesis de la sentencia
2.5.3. La estructuración del razonamiento de la sentencia
3. El juicio de hecho
3.1. El juicio de hecho como operación valorativa
3.2. Fases del juicio de hecho
3.2.1. Los hechos alegados por las partes (Afirmaciones básicas o rectoras del proceso)
3.2.2. Los hechos aportados por los medios probatorios (Afirmaciones instrumentales o
probatorias)
A) La actividad probatoria como medio determinante de la verdad o falsedad de los
hechos alegados: diferencias con la demostración
B) Las aportaciones fácticas de los diversos medios probatorios
a) Pruebas primarias
1º) Afirmaciones instrumentales sobre hechos puros
Uno. Pruebas de confesión, testifical, documental e inspección ocular
Dos. Formatos probatorios testifical y documental aplicales a las pruebas
sumariales
2º) Afirmaciones instrumentales sobre máximas de experiencia (Prueba pericial)
b) Pruebas secundarias (Prueba de presunciones)
3.2.3. La determinación de los hechos probados (Valoración de la prueba)
A) Depuración de los instrumentos probatorios (Control de legalidad y silogismos
probatorios)
a) Control judicial sobre la legalidad de las pruebas sumariales que asumirán un
formato probatorio testifical o documental durante el juicio oral
b) Los razonamientos deductivos sobre la fiabilidad del vehículo transmisor de los
hechos sujetos a prueba
c) Los razonamientos deductivos sobre la significación de lo expresado por cada
instrumento probatorio
d) Los razonamientos deductivos sobre la verosimilitud de los hechos aportados por
cada medio probatorio
B) La valoración probatoria propiamente dicha
a) Valoración primaria: comparación entre los hechos inicialmente afirmados y los
hechos probados
b) Valoración secundaria: obtención de hechos probados mediante la prueba de
presunciones
c) Valoración terciaria: aplicación subsidiaria de las reglas sobre la carga de la
prueba
3.2.4. La fijación de los hechos probados en la sentencia
A) Relación fáctica organizada y con sentido
B) Fundamentación fáctica
C) Los límites condicionantes de la fijación de los hechos probados
4. El juicio de derecho
4.1. La estructura silogística del juicio de derecho
4.2. La determinación de la norma aplicable como medio de fijación de la premisa mayor
4.3. La subsunción de los hechos probados en el supuesto de hecho normativo como medio de
fijar la premisa menor
Apartado II
Prueba testifical
1. Principios procesales básicos
1.1. Principio de inmediación
1.1.1. Declaración realizada ante la sola presencia del Magistrado Ponente, y no ante el
Tribunal en pleno
1.1.2. Declaraciones testificales extraprocesales
1.1.3. Testigos ocultos y principio de inmediación
1.2. Principio de contradicción
1.2.1. Prueba anticipada
1.2.2. Testigos ocultos y principio de contradicción
A) Antecedentes
B) Regulación legal
a) Testigos protegidos
b) Testigos menores de edad
C) Algunos supuestos posibles
a) Declaración tras un biombo
b) Declaración en el despacho del tribunal
c) Declaración en una dependencia aneja a la sala de vistas
1.3. Principio de oralidad
1.4. Principio de publicidad
1.4.1. En general
1.4.2. Testigos ocultos y principio de publicidad
1.5. Especial consideración de los testigos protegidos y el derecho a la defensa
2. La prueba testifical producida normalmente
2.1. La valoración de la prueba testifical en el juicio de primera instancia
2.1.1. Los principios de inmediación, contradicción y oralidad como fundamentos de la
valoración de la prueba testifical
2.1.2. La fiabilidad del testigo
A) Las preguntas generales de la ley
B) Presencia del testigo en la sala de vistas antes de declarar
C) Apreciación del modo de declarar
2.1.3. La verosimilitud del testimonio
A) Confrontación con las declaraciones sumariales (Artículo 714)
a) Consideraciones generales sobre la valorabilidad de las diligencias sumariales
1º) Valorabilidad de las pruebas practicadas durante el juicio oral y ante el
tribunal sentenciador y, excepcionalmente, de algunas diligencias sumariales
2º) Supuestos excepcionales en que las diligencias sumariales son valorables
como verdaderas pruebas
3º) No valorabilidad de las demás diligencias sumariales, a menos que se
reproduzcan materialmente durante el juicio oral
Uno. Limitado valor probatorio del atestado
Dos. Supuestos concretos
(a) Incomparecencia en el juicio oral de los policías inicialmente
intervinientes
(b) Incomparecencia en el juicio oral de la víctima u otros testigos
(c) Incomparecencia en juicio de faltas
b) Aplicabilidad del artículo 714
1º) Posición jurisprudencial favorable a la valorabilidad de la declaración
sumarial en caso de contradicción con la declaración plenarial
Uno. Doctrina jurisprudencial
Dos. Requisitos para la valorabilidad de la declaración sumarial contradictoria
(a) La contradicción entre la declaración plenarial y sumarial
(b) Declaración sumarial realizada ante presencia judicial, y excepcionalmente
ante presencia policial
(c) Lectura de los aspectos contradictorios a petición de parte
(d) Posibilidad de que el testigo explique la contradicción entre sus
manifestaciones
2º) Posición doctrinal contraria a la valorabilidad de la declaración sumarial:
el artículo 46.5 de la Ley del Jurado
2.1.4. Valoración racional y motivada de la prueba testifical
2.2. El control de la valoración a través de los recursos
2.2.1. En el recurso de casación
A) Imposibilidad de valorar la prueba testifical como el juzgador de primera
instancia
B) Respeto de la doble instancia
2.2.2. En el recurso de apelación
A) Naturaleza de la apelación: recurso de cognición plena o limitada
a) La apelación como un novum iudicium (apelación plena)
b) La apelación como un recurso de cognición limitada
1º) La apelación restringida en el procedimiento del Tribunal del Jurado
2º) La constante jurisprudencia de las Audiencias Provinciales sobre las
apelaciones de sentencias condenatorias
3º) El acuerdo no jurisdiccional de la Sala 2ª del Tribunal Supremo de 13 de
septiembre de 2000
4º) Algunas manifestaciones de derecho comparado
B) Conveniencia de considerar la apelación como un recurso de cognición limitada
2.3. Valoración de determinadas declaraciones testificales
2.3.1. Víctimas
A) Admisibilidad valorativa: aptitud para destruir la presunción de inocencia
B) Libertad valorativa: superación del principio testis unus, testis nullus
C) La sospecha objetiva de parcialidad de la víctima
D) El control sobre la credibilidad del testimonio de la víctima
E) Criterios valorativos aplicables a la declaración de la víctima
a) Enumeración general de los criterios valorativos aplicables
b) Fundamento y finalidad de cada criterio valorativo
c) No son requisitos, sino criterios orientativos
d) Efectos derivados de la concurrencia o de la no concurrencia de estos criterios
valorativos
e) Examen particularizado de cada criterio valorativo
1º) Ausencia de incredibilidad subjetiva
Uno. Apreciación de las condiciones personales del testigo
(a) Minoría de edad
(b) Enfermedad mental o alcoholismo
(c) Inestabilidad emocional
Dos. Inexistencia de móviles espurios
(a) Los móviles espurios son preexistentes al delito
(b) Resentimiento
(c) Enemistad
(d) Enfrentamiento
(e) Fabulación
(f) Tardanza en denunciar
2º) Verosimilitud de la declaración: concurrencia de corroboraciones periféricas
objetivas
Uno. Declaración lógica
Dos. Corroboraciones periféricas objetivas
(a) Lesiones
(b) Declaraciones
(c) Pericias
3º) Persistencia en la incriminación: ausencia de ambigüedades y de
contradicciones
Uno. Persistencia (sin modificaciones)
Dos. Concreción (sin ambigüedades)
Tres. Coherencia (sin contradicciones)
2.3.2. Policías
A) La declaración policial como prueba testifical
B) La diversidad de actuaciones policiales
a) Declaración del policía meramente perceptor de un hecho o suceso
b) Declaración del policía investigador: la sospecha objetiva de parcialidad
2.3.3. Parientes
2.3.4. Testigos de referencia
A) Admisibilidad: su fundamento
B) Carácter supletorio
a) Supuestos en que se admite el testimonio de referencia
1º) Testigos mayores de edad incomparecidos justificadamente (fallecimiento, en
el extranjero, ilocalizado)
2º) Testigos menores de edad especialmente protegibles
3º) El testimonio de referencia como instrumento para valorar la prueba
testifical directa
b) Supuestos en que se rechaza el testimonio de referencia
C) Valoración
a) Referencia primaria, no secundaria
b) Identificación del testigo directo o presencial
c) Concurrencia con otros medios probatorios
1º) Corroboración de los policías intervinientes
2º) Corroboración mediante otros indicios objetivos
2.3.5. Confidentes
A) Admisibilidad de las informaciones confidenciales
B) Confidentes o testigos anónimos
a) Vulneración del principio de contradicción
b) No convalidación a través del testimonio de referencia
C) Confidentes, infiltrados o delatores, no anónimos
3. La prueba testifical producida anormalmente (Artículo 730)
3.1. Supuestos en que procede: irreproducibilidad sobrevenida e imprevisible de la
declaración sumarial
3.1.1. Agotamiento de otras posibilidades procedimentales
A) Imposibilidad de comparecencia que se conoce antes de comenzar el juicio oral:
prueba anticipada
B) Imposibilidad de comparecencia que se conoce al ir a comenzar el juicio oral, o
durante su desarrollo: suspensión del juicio
3.1.2. Enumeración de los posibles supuestos concretos
A) Muerte o enfermedad grave
B) Ilocalización o paradero desconocido
a) Testigo en ignorado paradero
b) Testigo localizado pero no comparecido: lectura de la declaración sumarial sin
oposición de la defensa
C) Estancia en el extranjero
D) Especial consideración del derecho a no declarar (parientes y otros exceptuados)
3.2. Requisitos
3.2.1. De la declaración sumarial
A) Ante presencia judicial, no policial
B) Con respeto del principio de contradicción
a) Jurisprudencia que exige la contradicción de la declaración sumarial para su
valorabilidad como prueba de cargo
1º) Especial consideración de la Sentencia del Tribunal Constitucional 80/1986,
de 17 de junio
2º) Otras Sentencias del Tribunal Constitucional sobre el respeto del principio
de contradicción
3º) Jurisrudencia del Tribunal Supremo que exige una efectiva contradicción en
la declaración sumarial
b) Jurisprudencia que no exige la contradicción de la declaración sumarial para su
valorabilidad como prueba de cargo
3.2.2. Lectura efectiva de la declaración sumarial
A) Insuficiencia de dar por reproducida la declaración sumarial, como si fuese una
prueba documental
B) Necesidad de lectura efectiva
a) Petición de parte
1º) Improcedencia de acordar de oficio la lectura de la declaración sumarial
2º) Supuestos en que, pese a la petición de parte, puede denegarse la lectura de
la declaración sumarial
b) Satisfacción del principio de contradicción
C) Sobre la valoración final de las declaraciones sumariales leídas durante el
juicio oral
4. La prueba testifical anticipada (artículo 448)
4.1. Supuestos en que procede: irreproducibilidad sobrevenida, pero previsible, de la
declaración sumarial
4.2. Requisitos
4.2.1. Irreproducibilidad de la declaración sumarial
4.2.2. Ante presencia judicial
4.2.3. Respeto del principio de contradicción
4.2.4. Lectura efectiva de la declaración anticipada
Apartado III
Prueba de Confesión
1. Consideraciones generales
1.1. Distinción entre declaración, confesión y conformidad
1.2. Sospecha objetiva de ilicitud
1.3. Distinción entre confesión propia y confesión ajena
2. La confesión propia: autoinculpación
2.1. La confesión producida normalmente
2.1.1. La confesión durante el juicio oral
A) La confesión como reconocimiento de la autoría del hecho delictivo
B) Requisitos de la confesión
a) Requisitos externos
1º) En el juicio oral
2º) Especial consideración de la confesión extraprocesal
b) Requisitos internos
1º) Voluntaria o espontánea
2º) Verdadera, no interesada
C) Efectos de la confesión del acusado
2.1.2. Confrontación con la confesión sumarial (Artículo 714 de la Ley de Enjuiciamiento
Criminal)
A) Posición jurisprudencial favorable a la valorabilidad de la confesión sumarial en
caso de contradicción con la autoexculpación plenarial
a) Fundamento normativo: arts. 405 y 714 de la Ley de Enjuiciamiento Criminal
b) Requisitos para la valorabilidad de la confesión sumarial contradictoria
1º) La contradicción entre la confesión plenarial y sumarial
2º) Requisitos propios de la confesión sumarial
Uno. En condiciones psíquicas normales: sin torturas, sin hipnosis, sin sueros
de la verdad
(a) La posterior ampliación de detalles como expresiva de inexistencia de
presiones o torturas
(b) Ausencia de denuncia verbal sobre posibles presiones o torturas
Dos. Con información al imputado de sus derechos
Tres. Ante presencia judicial, no policial
(a) La valorabilidad de la confesión ante presencia judicial, como regla
general
(b) La no valorabilidad de la confesión policial, como regla general
(c) La valorabilidad de la confesión policial, como posibilidad excepcional
Cuatro. Con asistencia letrada en caso de detención, o con posible asistencia
letrada, si no hay detención
3º) Lectura de los aspectos contradictorios a petición de parte
4º) Posibilidad de que el acusado explique la contradicción entre sus
manifestaciones
c) Valoración de la confesión del acusado
1º) Vicios en la confesión sumarial
Uno. Ausencia de violencia y de intimidación
Dos. Ausencia de engaño
2º) Conexiones de antijuricidad
Uno. Con diligencias de investigación sumarial
(a) Vulneración de la legalidad constitucional o de la legalidad ordinaria
(b) Relación de causalidad natural y jurídica
(c) Confesión previamente informada
(d) Confesión libre o voluntaria
Dos. Con anteriores confesiones del imputado
3º) La confesión espontánea
Uno. Confesión espontánea anterior a la instrucción verbal de derechos
Dos. Confesión espontánea posterior a la instrucción verbal de derechos
4º) El silencio del acusado
5º) Valoración de la última palabra
6º) Corroboración de otros medios probatorios
7º) La verosimilitud de la confesión
Uno. La mayor veracidad de las declaraciones iniciales
Dos. La falta de verosimilitud de las manifestaciones exculpatorias del acusado
Tres. La confesión parcial
8º) Control casacional sobre la verosimilitud: vulneración de la lógica o de la
experiencia
B) Posición doctrinal contraria a la valorabilidad de la confesión sumarial: el
artículo 46.5 de la Ley del Jurado
2.2. La confesión producida anormalmente: lectura de la confesión sumarial durante el
juicio oral cuando el acusado no se halla presente
3. La confesión ajena: inculpación a un coacusado
3.1. Sobre la inicial sospecha que debilita la confesión del coimputado
3.2. Admisibilidad valorativa
3.2.1. Es un testimonio impropio
3.2.2. Requisitos para la valorabilidad de la declaración del coacusado
A) Aptitud para destruir la presunción de inocencia
B) Verosimilitud de la incriminación: concurrencia de corroboraciones periféricas
objetivas
a) Concepto de corroboración
b) Se aprecian corroboraciones
1º) Manifestaciones testificales
2º) Manifestaciones policiales
3º) Manifestaciones del coacusado incriminado
4º) Elementos de carácter documental
5º) Conversaciones telefónicas
6º) Grabaciones magnetofónicas
7º) Otras diligencias de investigación o datos incidentales
8º) Varias corroboraciones
c) No se aprecian corroboraciones
1º) Inexistencia de corroboraciones
2º) Ineficacia corroboratoria de la incriminación de otros coacusados
3º) Inaptitud incriminatoria de un testimonio de referencia realizado por un
coacusado contra otro
4º) Otros supuestos en que no hay corroboración
C) Ausencia de incredibilidad subjetiva
a) Inexistencia de móviles espurios
b) Autoinculpación del coacusado incriminador
D) Persistencia en la incriminación: ausencia de ambigüedades y de contradicciones
3.3. Valoración de las declaraciones de los coacusados
3.3.1. Reproducción de la incriminación durante el juicio oral
3.3.2. Confrontación con las declaraciones sumariales en caso de contradicción (artículo
714)
A) Posición jurisprudencial favorable a la valorabilidad de la confesión sumarial
del coacusado en caso de contradicción con su declaración plenarial
a) Doctrina jurisprudencial
b) Requisitos para la valorabilidad de la confesión sumarial del coacusado
1º) Declaración realizada ante presencia judicial, no policial
2º) Respeto del principio de contradicción
3º) Lectura de los aspectos contradictorios a petición de parte
4º) Posibilidad de que el coacusado incriminador explique la contradicción entre
sus manifestaciones
B) Posición contraria a la valorabilidad de la declaración sumarial incriminatoria
de un coacusado
3.3.3. Lectura de la declaración del coacusado rebelde (art. 730)
A) Ante presencia judicial y con respeto del principio de contradicción
B) Lectura efectiva
3.3.4. Libertad valorativa sobre cualquier declaración incriminatoria de un coacusado
contra otro coacusado
4. Especial consideración de los imputados arrepentidos
Apartado IV
Prueba documental
1. Introducción
2. Concepto de documento
2.1. Concepto genérico
2.2. Elementos
2.2.1. El soporte material
2.2.2. La información o contenido ideológico
2.2.3. La autoría
2.3. Concepto procesal
3. Procedimiento probatorio
3.1. Una precisión previa: la Ley de Enjuiciamiento Civil como norma supletoria
3.2. Aportación o proposición
3.2.1. En el sumario: aportación de oficio o a instancia de parte
3.2.2. En el plenario: proposición de la prueba documental
A) Proposición temporánea
B) Proposición extemporánea
a) Aportación documental antes de finalizar la actividad probatoria
1º) Doctrina jurisprudencial tradicional con respecto a la interpretración del
artículo 729 de la Ley de Enjuiciamiento Criminal
2º) Doctrina jurisprudencial reciente sobre la interpretación del artículo 729
de la Ley de Enjuiciamiento Criminal
3º) Conclusiones
Uno. Hechos complementarios
Dos. Hechos nuevos
Tres. Hechos condicionados
b) Aportación documental después de finalizar la actividad probatoria
3.3. Traslado
3.4. Admisión
3.4.1. Actitudes que pueden tomar las demás partes
3.4.2. Decisión judicial sobre la admisión: referencia al concepto de pertinencia
3.5. Autenticidad
3.5.1. Concepto
3.5.2. Actitudes de las partes con respecto a la autenticidad de un documento
incorporado al proceso
A) Aceptación de la autenticidad
B) Impugnación de la autenticidad
a) Concepto
b) Objeto de la impugnación
c) Momento de la impugnación
d) Efectos de la impugnación
1º) Documentos públicos
2º) Documentos privados
Uno. Documentos elaborados por alguna de las partes con contenido obligacional
(contratos, albaranes, facturas, recibos, cheques, letras de cambio y otros documentos
mercantiles)
Dos. Documentos elaborados por alguna de las partes sin contenido obligacional
(asientos, registros y papeles privados)
Tres. Documentos elaborados por un tercero, con o sin contenido obligacional
C) Silencio sobre la autenticidad
a) Documentos públicos
1º) Presunción legal de autenticidad
2º) Escrituras públicas
3º) Testimonios y certificaciones
4º) Informes, oficios y comunicaciones
5º) Atestados
b) Documentos privados
c) Especial consideración de las fotocopias
3.6. Lectura
3.6.1. Durante la sesión del juicio oral
A) Lectura pública
B) Por reproducida
a) Concepto
b) Uso incorrecto de la expresión «por reproducida»
C) Por no reproducida
D) Petición de que no se tenga por reproducida la prueba documental de la parte
contraria
3.6.2. Después de la sesión del juicio oral (lectura directa por el tribunal)
4. Valoración
4.1. La adecuada percepción judicial del documento como paso previo para su valoración
4.2. Libre valoración de la prueba documental
4.3. Doctrina jurisprudencial
Apartado V
Prueba de inspección ocular
1. Concepto
2. Características
2.1. Documentación mediante acta (autenticación para la perpetuación)
2.2. Objetivación del contenido
2.2.1. Exclusión de cualquier apreciación subjetiva
2.2.2. Utilización de medios de grabación o de reproducción
2.3. Participación de las partes y de peritos o testigos
2.3.1. Intervención de las partes
A) Petición de parte o realización de oficio
B) Presencia de las partes durante su realización
a) Concurrencia física de las partes
b) Función de control
2.3.2. Intervención de peritos o de testigos
3. Modalidades
3.1. Inspección ocular realizada por el juez o tribunal sentenciador en pleno (percepción
judicial directa)
3.2. Inspección ocular realizada por un juez o tribunal no sentenciador, o por un individuo
del tribunal sentenciador, o por el juez de instrucción (percepción judicial indirecta)
3.2.1. Supuestos posibles
A) Inspección ocular realizada por un individuo del tribunal sentenciador
B) Inspección ocular por un órgano judicial distinto del juez o tribunal competente
C) Inspección ocular realizada por el Juez de instrucción
3.2.2. Valorabilidad: presupuestos para la valoración
A) El acta como documento público
B) El contenido del acta como prueba testifical cualificada
C) Lectura del acta durante el juicio oral
3.3. Inspección ocular realizada por la policía
3.3.1. Realización sólo en caso de urgencia
3.3.2. Valorabilidad: presupuestos para la valoración
A) El acta policial de inspección ocular como documento oficial
B) El contenido del acta policial como prueba valorable si es ratificada durante el
juicio oral por vía testifical
a) Consideraciones jurisprudenciales
b) Especial consideración de la inspección ocular sobre huellas dactilares
C) Lectura del acta policial de inspección ocular, sin ratificación testifical
durante el juicio oral
3.4. Inspección ocular realizada por el Ministerio Fiscal
3.5. Inspección ocular extraprocesal
3.5.1. Inspección ocular realizada en otro proceso
3.5.2. Inspección ocular extrajudicial (notarial)
4. Durante el juicio oral
4.1. Preponderancia de la inspección ocular sumarial
4.2. La reproducibilidad como presupuesto
4.3. Carácter subsidiario y excepcional
4.4. Sobre hechos relevantes
5. Reconstitución de hechos
6. Valoración
Apartado VI
Prueba pericial
1. Concepto y contenido de la pericia
1.1. Elementos de la pericia: acto pericial (reconocimiento, operaciones y conclusiones) e
informe pericial
1.2. Consideraciones acerca del reconocimiento
1.2.1. Los aspectos perceptivo y técnico propios de la pericia
1.2.2. La diferenciación entre el perito perceptor y el perito testigo
1.2.3. Especial consideración del testigo técnico (testigo perito) y su diferenciación
con respecto del perito testigo
1.3. Consideraciones acerca de las operaciones técnicas: no obligatoriedad para los
particulares
2. Características de los peritos
2.1. Conocimientos especializados
2.2. Nombramiento individualizado
2.3. Número adecuado
2.4. Obligatoriedad y retribuibilidad
2.5. Fungibilidad o sustituibilidad
3. Principios básicos de la prueba pericial
3.1. Principio de inmediación
3.1.1. En caso de pericia anticipada
3.1.2. En caso de pericia extraprocesal
3.2. Principio de contradicción
3.3. Principio de oralidad
4. Clases
4.1. Distinción previa entre informe pericial y prueba pericial
4.2. Pericia procesal
4.2.1. Informe pericial
A) Características
a) No es una verdadera prueba, pero contiene un germen o principio de prueba
b) Ha de respetar el principio de contradicción o el de posibilidad de
contradicción
c) Se practica de oficio
B) Modalidades
a) Informes periciales sobre hechos preexistentes
1º) Emitidos por organismos oficiales
Uno. Especial fuerza probatoria
Dos. No estricta sujeción a las reglas procedimentales para la elaboración de
los informe periciales ordinarios
2º) No emitidos por organismos oficiales
b) Informes periciales sobre hechos nuevos
1º) Aseguramiento de la cadena de custodia
2º) Aspecto perceptivo
Uno. En los informes dactiloscópicos
Dos. En las demás pericias
3º) Aspecto técnico
C) Posibles supuestos
a) Durante el atestado policial
b) Durante la fase sumarial
1º) Informe pericial contradictorio (en caso de irrepetibilidad)
Uno. Supuestos en que procede
Dos. Régimen jurídico
2º) Informe pericial no contradictorio (en caso de repetibilidad)
Uno. Supuestos en que procede
Dos. Régimen jurídico
c) Durante la fase plenarial o de juicio oral (en las conclusiones provisionales)
1º) Peticiones de la parte acusadora
Uno. Aceptación
Dos. Rechazo y repetición de la pericia
(a) Causas fundamentadoras de la repetición de la pericia
(b) Procedimiento para la repetición pericial
Tres. Pericia nueva
2º) Peticiones de la parte acusada
Uno. Aceptación
Dos. Silencio
Tres. Rechazo
(a) Simple rechazo verbal
(b) Rechazo con recusación del perito o de los peritos dictaminantes
(c) Rechazo por vulneración de normas procedimentales que lesionan el
principio de contradicción
(d) Rechazo con solicitud de repetición de la pericia sumarial
Cuatro. Pericia nueva
4.2.2. Prueba pericial
A) Características
B) Valorabilidad
a) La comparecencia personal de los peritos como regla básica
b) La admisible incomparecencia personal de los peritos: doctrina jurisprudencial
1º) Especial consideración de la Sentencia del Tribunal Supremo de 23 de febrero
de 1989
Uno. El texto de la fundamentación jurídica de la sentencia
Dos. Los rasgos más salientes del texto de la sentencia
(a) El aspecto fáctico y el aspecto técnico de los informes periciales
(b) Actitud impugnativa de la defensa frente a los aspectos fáctico y técnico
del informe pericial
(c) No necesidad de comparecencia pericial cuando lo único impugnado es el
aspecto técnico del informe pericial
Tres. Criterios jurisprudenciales para la valorabilidad de los informes
periciales
(a) Aspecto perceptivo
(b) Aspecto técnico
2º) Exposición sistematizada de la reciente doctrina jurisprudencial
Uno. Consideración como prueba documental
(a) No es precisa ni la comparecencia personal ni la ratificación
(b) La lectura efectiva no es algo imprescindible, sino que sólo es una simple
irregularidad procesal
Dos. Posibilidad de contradicción por parte de la defensa
(a) Petición de comparecencia personal del o de los peritos dictaminantes
(b) Impugnación del informe pericial por la defensa
(c) Supuestos impugnativos
(d) Impugnaciones inválidas: genérica o tardía
(e) Aceptación tácita por la defensa
c) Posibles posiciones de las partes
1º) Peticiones de la parte acusadora
Uno. En cuanto a los modos de practicar la prueba pericial (comparecencia
personal o lectura)
Dos. En relación con los momentos para solicitar la prueba pericial
(a) En el escrito de conclusiones provisionales
(b) En el acto del juicio oral
2º) Peticiones de la parte acusada
Uno. Sobre los modos de practicar la prueba pericial
(a) En cuanto a la prueba pericial propia
(b) En cuanto a la prueba pericial ajena
Dos. En relación con los momentos para solicitar la prueba pericial
d) Solución que se propone para el caso de incomparecencia pericial: lectura
efectiva
1º) Causas de incomparecencia
Uno. Imposibilidad física
Dos. Imposibilidad funcional
2º) Lectura efectiva, como prueba pericial
C) Valoración
a) La valoración pericial realizada por el tribunal, sin previos informes
periciales
b) La libertad valorativa como regla básica
c) La vinculatoriedad de un único informe pericial, o de varios coincidentes, sin
contradicción ninguna
4.3. Pericia extraprocesal
4.3.1. Modalidades y características
4.3.2. Valorabilidad
A) Informe pericial extraprocesal
B) Prueba pericial
a) Aspecto documental
b) Aspecto fáctico
c) Aspecto técnico
Capítulo VII
Presunciones (prueba por indicios)
1. Introducción
1.1. Razones del desprestigio de las presunciones
1.1.1. Concepto vulgar de presunción
1.1.2. Las presunciones como causa de posibles errores
1.2. Importancia de las presunciones
2. Concepto
2.1. Definición básica
2.1.1. Algunas definiciones de presunción
2.1.2. Definición sintética de presunción
2.2. Concepto unitario de presunción (presunciones legales y presunciones judiciales)
2.2.1. Identidad estructural y diferencias accesorias
2.2.2. Especial consideración de las ficciones (presunciones iuris et de iure) y de las
verdades interinas (presunciones aparentes)
2.3. Admisión de las presunciones en el ámbito penal
2.3.1. Reconocimiento jurisprudencial de las presunciones en lo penal
A) Sentencia del Tribunal Constitucional 174/1985, de 17 de diciembre
B) Sentencia del Tribunal Constitucional 175/1985, de 17 de diciembre
C) Sentencia del Tribunal Supremo de 14 de octubre de 1986
2.3.2. Aptitud de las presunciones para destruir la presunción de inocencia
3. Naturaleza
3.1. Es un verdadero medio de prueba
3.2. Características
3.2.1. Prueba secundaria
3.2.2. Prueba indirecta
4. Fundamento
4.1. El principio de normalidad como fundamento de las presunciones abstractas
4.2. La certeza plena como fundamento de las presunciones concretas
4.2.1. El conocimiento judicial como certeza moral
4.2.2. La certeza moral como conocimiento muy probable
4.2.3. La certeza judicial como conocimiento muy probable
4.2.4. Las presunciones y los demás medios probatorios como generadores de certeza moral
5. Estructura
5.1. La presunción abstracta
5.1.1. Indicios (Hecho o hechos básicos)
A) Concepto
B) Clases
C) Requisitos
a) Referencia previa a los requisitos generales de las presunciones
1º) Según el Tribunal Constitucional
2º) Según el Tribunal Supremo
b) Requisitos específicos de los indicios
1º) Indicios plurales
2º) Indicios probados
3º) Indicios periféricos o concomitantes
4º) Indicios interrelacionados y convergentes
5.1.2. Hecho presunto o aparente
5.1.3. Enlace entre hecho base y hecho presunto
5.2. La presunción concreta
5.2.1. Alegaciones
A) Alegación, o falta de alegación, de la norma de presunción
B) Alegación del hecho básico, pero no del hecho presunto
C) Alegación del hecho presunto, pero no del hecho básico
D) Falta de alegación conjunta del hecho básico y del hecho presunto
5.2.2. Pruebas y contrapruebas sobre los indicios
A) Contraprueba y prueba de lo contrario
B) Contraprueba directa e indirecta (contraindicios)
5.2.3. Enlace preciso y directo
5.2.4. Prueba del hecho presunto
A) Prueba de lo contrario
B) Exclusión judicial de otras posibles conclusiones presuntivas
5.2.5. Fijación en la sentencia
A) Declaración del hecho presunto como hecho probado
B) Motivación
5.2.6. Jurisprudencia sobre algunas presunciones concretas
A) Robo
a) Indicios de delito
b) Indicios de culpabilidad
1º) Concurrencia de varios indicios incriminatorios
2º) Existencia de un único indicio
3º) Inexistencia de indicios, por invalidez probatoria de los aportados al juicio
B) Robo de uso
C) Receptación
a) El conocimiento de la ilícita procedencia
b) La receptación profesional
c) Blanqueo de capitales
D) Estafa
E) Incendio
F) Homicidio intentado y lesiones
G) Imprudencia
H) Delito contra la salud pública
I) Delito de tráfico de drogas
a) Indicios de culpabilidad
1º) Existencia de suficientes indicios
2º) Inexistencia de suficientes indicios
b) Indicios de delito
1º) Animo de tráfico
2º) Transporte de drogas en un vehículo
Uno. Participación en el transporte
Dos. Conocimiento sobre la droga transportada en el vehículo
3º) Transporte personal de droga
4º) Envío y recepción de drogas en un paquete postal
Apartado VIII
Carga de la prueba
1. Concepto general de carga
2. La teoría de la carga de la prueba
2.1. Origen: dudas o insuficiencias probatorias
2.2. Finalidad: evitar un non liquet
2.3. Aplicación al proceso penal de la teoría sobre la carga de la prueba
3. La regla básica sobre la carga de la prueba
3.1. Enunciación de la regla básica
3.2. Utilidad para el juzgador y para las partes
3.3. El artículo 217 de la Ley de Enjuiciamiento Civil como regla legal básica
3.4. La presunción de inocencia como regla legal básica en el proceso penal
3.4.1. Algunas consideraciones previas
A) Necesidad legal de la presunción de inocencia
B) La presunción de inocencia es una verdadera presunción
C) La presución de inocencia no desiguala a las partes
3.4.2. Declaraciones jurisprudenciales
A) Presunción iuris tantum: la inocencia del acusado como punto de partida
B) La acusación ha de destruir la presunción de inocencia mediante la prueba del
hecho delictivo y su autoría
C) La prueba ha de ser suficiente, legítima y racional
D) El acusado no ha de probar su propia inocencia
E) Si el acusador no prueba la culpabilidad del acusado, se declara su inocencia
F) No cabe invertir la carga de la prueba cuando no hay prueba de cargo
3.5. Presunción de inocencia e in dubio pro reo
4. La distribución de la carga probatoria
4.1. Normas y contranormas, derechos y contraderechos
4.2. Relatividad de la carga probatoria según la posición procesal
4.3. El principio de normalidad como fundamento de la distribución probatoria
4.4. Hechos susceptibles de ser alegados por las partes
4.4.1. Hechos constitutivos
4.4.2. Hechos inexistentes
4.4.3. Hechos impeditivos
4.4.4. Hechos extintivos
4.4.5. Hechos modificativos
4.4.6. Hechos excluyentes
5. Correcciones a la regla básica sobre distribución probatoria
5.1. Las meras negaciones como causantes de dificultades probatorias
5.2. El artículo 217.6 de la Ley de Enjuiciamiento Civil como regla de redistribución
probatoria
5.2.1. La facilidad o la dificultad probatoria como presupuesto
5.2.2. La justicia distributiva como fundamento
5.2.3. Ejemplos jurisprudenciales de redistribución probatoria
A) Pasividad del acusado
B) Negativa del acusado
C) Silencio del acusado
5.3. Reglas legales específicas sobre la carga de la prueba
5.3.1. En general
5.3.2. En material penal
A) Exceptio veritatis (artículos 207 y 210 del Código Penal)
B) Autoría de determinados delitos (artículos 30 y 474 del Código Penal)
C) Presunción de comisión de un delito de detención ilegal o de quebrantamiento de
la custodia de un menor (artículos 166 y 223 del Código Penal)
5.4. Las presunciones judiciales como reglas de redistribución de la carga probatoria
A) La presunción como cambio del objeto de la prueba
B) Inversión de la carga probatoria
C) Jurisprudencia civil sobre la inversión probatoria
D) Algunos supuestos de inversión probatoria penal
ÍNDICE TOMO II
Apartado IX
Prueba sumarial
1. Concepto
1.1. Supuestos excepcionales en que cabe valorar las diligencias sumariales
1.2. Las pruebas sumariales como diligencias sumariales esencialmente irreproducibles
2. Requisitos
2.1. Durante la instrucción sumarial
2.1.1. Irrepetibilidad o irreproducibilidad
2.1.2. Garantías procesales
A) Intervención judicial o policial
a) Presencia o control judicial
b) Actuación policial preventiva
1º) Urgencia
2º) Objetividad
B) Presencia del imputado y de su abogado defensor
2.2. Durante el juicio oral: formatos probatorios documental o testifical
2.2.1. Autenticidad del acta
A) Acta policial
B) Acta judicial
2.2.2. Contenido del acta
A) Lectura del acta (formato documental)
B) Declaración de los intervinientes en la diligencia sumarial (formato testifical)
3. Modalidades
Apartado X
Registros
1. Registro domiciliario
1.1. Excepción a la inviolabilidad del domicilio
1.2. Concepto de domicilio
1.2.1. Noción amplia de domicilio
1.2.2. Casuística
A) Existencia de domicilio
a) Jardín circundante a un chalet
b) Domicilios accidentales, provisionales o móviles
1º) Roulottes o autocaravanas
2º) Habitaciones de hotel
c) Domicilios de personas jurídicas
d) Barcos o buques
1º) Partes privativas y partes comunes del barco
2º) Distinción entre el abordaje y el registro de un buque
3º) Aspectos internacionales de los registros de buques
Uno. Abordaje en alta mar
Dos. Registro de un barco extranjero en territorio español
B) Inexistencia de domicilio
a) Supuestos concretos
1º) Locales comerciales e industriales
Uno. Talleres
Dos. Almacenes y fábricas
2º) Trasteros
3º) Locales abiertos al público
Uno. Bar, pub, taberna o restaurante
Dos. Discoteca
Tres. Anexos de locales comerciales
4º) Chozas, casas ruinosas o lugares deshabitados
5º) Lugares abiertos
6º) Despachos oficiales o profesionales
Uno. Despachos abiertos o cerrados al público
Dos. Especial consideración de los despachos de abogados
7º) Celdas para presos
8º) Caja de seguridad bancaria
9º) Taquillas personales
b) Requisitos exigibles para el registro de un lugar que no es domicilio
1º) Cuando hay una causa judicial pendiente
2º) Cuando no hay una causa judicial pendiente
1.3. Autorización
1.3.1. Resolución judicial
A) Aspectos procesales
a) Juez competente
1º) El Juez competente es el Juez instructor de la causa
2º) Actuación paralela de varios Juzgados por razones preventivas o de urgencia
3º) Registro autorizado por un Juzgado de Guardia por razones de urgencia
4º) Registro realizado por auxilio jurisdiccional
b) En cualquier procedimiento penal
1º) En diligencias indeterminadas
2º) En diligencias previas
B) Solicitud
C) Contenido
a) Motivación subjetiva (aspecto valorativo)
1º) Juicio fáctico
Uno. La sospecha judicial
(a) Sospecha basada en indicios objetivados
(b) Sospecha basada en indicios de relativa intensidad probatoria
Dos. Los indicios concretos
(a) Previa ocupación de drogas
(b) Vigilancias y seguimientos policiales
(c) Un procedimiento penal
(d) Noticias confidenciales
(e) Declaración testifical
(f) Declaración formal de un detenido
(g) Manifestaciones de un coimputado, sin asistencia letrada
(h) Una previa intervención telefónica
(i) Testimonio de particulares
2º) Juicio jurídico
Uno. Juicio de idoneidad
Dos. Juicio de necesidad
Tres. Juicio de proporcionalidad
(a) Contenido del juicio de proporcionalidad
(b) Valoración de la gravedad del delito
(c) Ausencia del juicio de proporcionalidad
b) Motivación objetiva (aspecto expositivo)
1º) No extensa ni exhaustiva
2º) Modelos impresos
3º) Motivación por remisión
Uno. Supuestos en que se admite
(a) Remisión a un oficio policial
(b) Remisión a un atestado o a una querella
Dos. Supuestos en que se rechaza
c) Otras menciones que ha de contener la resolución judicial
1º) Expresión del domicio a registrar
Uno. Conexión entre el sospechoso y la vivienda que ocupa
Dos. El domicilio entendido como unidad funcional
Tres. Irrelevancia de los aspectos jurídicos del domicilio
Cuatro. Identificación suficiente por cualquier medio
Cinco. Errores materiales irrelevantes en la designación del domicilio
Seis. Error relevante cuando se registra equivocadamente otra vivienda
2º) Determinación de la fecha del registro, y si ha de hacerse de día o de noche
3º) Indicación de la Autoridad o funcionario que haya de practicar el registro
4º) Expresión del delito investigado
5º) Firma del Secretario
D) Efectos de la inexistencia de resolución judicial
a) Nulidad radical
b) Insubsanabilidad
c) Nulidad de las pruebas derivadas
1.3.2. Consentimiento
A) Concepto
B) Requisitos
a) Prestado por persona mayor de edad
b) Prestado consciente y libremente (vicios del consentimiento)
c) Consentimiento expreso y presunto
d) Para un asunto concreto
C) Sujeto autorizante
a) Morador de la vivienda
1º) Cuando hay varios moradores
2º) Autorización dada por el cónyuge que es víctima del delito investigado
b) Detenido
1º) Supuestos de consentimiento con asistencia letrada
2º) Supuestos de consentimiento sin asistencia letrada
D) Efectos de la falta de consentimiento válido
1.3.3. Flagrante delito
A) Concepto
a) Flagrancia propiamente dicha
b) Cuasiflagrancia
c) Interpretación restrictiva
B) Requisitos
a) Inmediación temporal y personal
b) Evidencia y urgencia
C) Supuestos concretos
a) Se aprecia flagrancia
1º) Percepción del delito a través de una puerta o ventana
2º) Actividad delictiva realizada en la puerta de un domicilio
3º) Percepción de la droga en la cubierta de un barco
4º) Ofrecimiento de drogas a un policía
b) No se aprecia flagrancia
1º) Excesivo entrometimiento en la intimidad ajena
2º) Sospechas difusas sobre la comisión de un delito
3º) Simples vigilancias policiales
4º) Casos inicialmente urgentes, en los que posteriormente cesa la urgencia
1.4. Acto sumarial
1.4.1. Personas concurrentes
A) Secretario judicial
a) Evolución legislativa
1º) Registro realizado conforme a la regulación originaria
2º) Registro realizado conforme a la Ley de 1992
Uno. No designación nominativa del policía que actúa como secretario
Dos. Valor del acta del registro policial: ratificación durante el juicio oral
3º) Registro realizado conforme a la Ley de 1995
Uno. No delegabilidad en funcionarios policiales o de otro orden
Dos. Sustituibilidad del Secretario por el Oficial habilitado
b) Registro iniciado poco antes de la presencia del Secretario
c) Actuación del Secretario durante el acto del registro
d) Consecuencias de la falta de Secretario
1º) No afecta al derecho fundamental a la inviolabilidad domiciliaria
2º) Es una infracción de la legalidad ordinaria
Uno. El acta del registro carece de autenticidad
Dos. Subsanabilidad mediante otros medios probatorios
B) Imputado
a) Presencia obligatoria del interesado
1º) El interesado como morador del domicilio registrado: no necesaria
coincidencia con el imputado
Uno. El cónyuge o conviviente como morador interesado
Dos. Irrelevancia de la titularidad dominical
Tres. Supuestos de error o de duda sobre el morador
2º) Fundamento de la presencia del interesado: evitar su indefensión
3º) Casos en que no es necesaria la presencia del imputado
Uno. Negativa del imputado
Dos. Si lo registrado no es un domicilio
Tres. Si lo registrado es un domicilio ajeno
Cuatro. Casos de fuerza mayor
Cinco. Sustitución del imputado por hallarse alterado o nervioso
Seis. Imputado en paradero desconocido
Siete. Detenido incomunicado
4º) Necesaria presencia del imputado detenido
Uno. Fundamento de esta necesaria concurrencia
Dos. Cuando hay pluralidad de detenidos
5º) Control del registro por parte del interesado
6º) Constancia de la presencia física del interesado durante el registro
b) Concurrencia del sustituto legítimo
1º) Interpretación flexible en materia de sustitución
2º) Nombramiento de un representante
3º) Familiares del interesado
4º) Testigos
Uno. Derogación de la exigencia de dos testigos instrumentales que acompañan
siempre al Secretario
Dos. Concurrencia de dos testigos en sustitución del interesado
Tres. Efectos derivados de la ausencia de los testigos
c) Consecuencias de la no presencia del imputado
1º) Nulidad del acto y del acta del registro
2º) Valorabilidad de medios probatorios ajenos al registro
Uno. Pruebas desconectadas causalmente del registro inválido
Dos. Supuestos en que se aprecia conexión causal
C) Abogado
a) Concurrencia no necesaria
b) Concurrencia necesaria
D) Ministerio Fiscal
E) Juez de Instrucción
F) Agente Judicial
G) Servicio de Vigilancia Aduanera
1.4.2. Desarrollo del acto
A) Medidas previas de vigilancia
B) Plazo para realizar el registro
C) Notificación del auto
a) Diversos aspectos de la realización de la notificación
b) Momento de la notificación cuando se emplea fuerza para la entrada
c) Consecuencias de una deficiente notificación
D) Lectura de derechos
E) Empleo de la fuerza
F) Respeto de la reputación y de los secretos del imputado
G) Unidad de acto: indivisibilidad
H) En horas nocturnas
a) Concepto de horas diurnas y nocturnas
b) Consecuencias derivadas de esta infracción
I) Registro de libros, papeles y otros efectos
J) Ocupación de efectos del delito
K) Pruebas de un delito distinto (hallazgo casual)
1.4.3. Documentación del acto: acta del registro
A) Identificación de los intervinientes
B) Presunción de certeza
C) No es prueba documental
D) Constancia de las protestas o impugnaciones
E) Tachaduras o correcciones
F) Firmas de los intervinientes
1.5. Prueba durante el juicio oral
1.5.1. Valor probatorio del acta del registro
1.5.2. Sobre la declaración testifical del Secretario judicial
2. Registro de vehículos
2.1. Características procesales de los vehículos a motor
2.1.1. No aplicabilidad de las reglas del registro domiciliario
2.1.2. Simple objeto de investigación
2.2. Modalidades
2.2.1. El registro de vehículos como una inspección ocular
2.2.2. Antes de iniciarse el procedimiento penal (registro policial)
A) Función investigadora de la Policía
B) El registro policial como mera diligencia de investigación: normativa aplicable
C) Decisión policial de realizar un registro vehicular
a) Juicio de proporcionalidad
b) Juicio de urgencia
1º) Concurrencia de una necesidad urgente
Uno. Algunos posibles supuestos de urgencia
(a) Indicios razonables de la comisión de un delito
(b) Noticias confidenciales
(c) Facilitación de la posterior investigación
(d) Otros supuestos
Dos. Supuestos parificables a la urgencia
(a) El hallazgo casual en un control policial selectivo
(b) Cuando el objeto delictivo está muy a la vista
Tres. Valor de prueba sumarial preconstituida
2º) No concurrencia de una necesidad urgente
Uno. Requisitos que han de cumplirse
Dos. Valor probatorio del registro policial realizado sin urgencia
(a) Valor de prueba sumarial preconstituida si el registro se hace en
presencia del interesado y de su abogado
(b) Valor de prueba testifical a realizar durante el acto del juicio oral, si
el registro se hace sin presencia del interesado y de su abogado
2.2.3. Después de iniciarse el procedimiento penal (registro judicial)
A) Normativa aplicable a la actuación judicial
B) Intervención policial por delegación
C) Requisitos
a) Concurrencia del interesado
b) Presencia del abogado defensor
D) Valor probatorio
a) Prueba sumarial preconstituida si se respeta el principio de contradicción
b) Prueba testifical durante el juicio oral si no hay contradicción
c) Irrelevancia del acta de registro
3. Registro personal (cacheo) y de equipaje
3.1. Concepto
3.2. Configuración sustancial
3.2.1. Es una diligencia de investigación policial
3.2.2. No es una detención
3.2.3. No lesiona el derecho a la libre deambulación
3.2.4. No afecta al derecho a la intimidad ni a la integridad personal
3.2.5. Especial consideración del registro del equipaje
3.3. Criterios para decidir un cacheo
3.3.1. El juicio sobre la justificación
A) Nerviosismo
B) Intento de fuga
C) Infracción de tráfico
D) Pluralidad de indicios relacionados con un delito de tráfico de drogas
E) Cacheo en aeropuerto o en estación de autobuses
F) Control selectivo
G) Confidencias
H) Cacheos a presos
3.3.2. El juicio sobre la proporcionalidad
A) Concepto
B) Elementos a valorar
a) Interés social en el descubrimiento y persecución de los delitos
b) Derechos fundamentales a la libertad y a la intimidad
C) Falta de proporcionalidad
3.4. Realización del registro
3.4.1. Presencia del interesado
3.4.2. Información de derechos
3.4.3. Asistencia letrada
3.4.4. Respeto a la intimidad personal
A) Cacheo por persona del mismo sexo
B) Examen radiológico
C) Flexiones corporales
3.4.5. Hallazgo casual durante un registro personal
3.5. Durante el juicio oral
Apartado XI
Intervenciones
1. Intervenciones telefónicas
1.1. Concepto
1.2. Fundamento normativo
1.2.1. Insuficiente regulación legal
1.2.2. Principios legislativos
A) Principio de legalidad (reserva de ley)
B) Principio de jurisdiccionalidad
C) Principio de proporcionalidad
1.3. Requisitos
1.3.1. Enumeración general
1.3.2. Requisitos de legalidad constitucional y de legalidad ordinaria
1.4. Aspectos procesales
1.4.1. Juez competente
A) Valoración de los datos conocidos al tiempo de ordenar la intervención telefónica
B) El Juez competente es el del lugar de la comisión del delito
C) Pluralidad de órganos judiciales intervinientes
D) Intervención del Juez de Guardia por razones de urgencia
E) Auxilio judicial
1.4.2. Procedimiento penal iniciado en el extranjero
1.4.3. En cualquier procedimiento penal
A) Previa petición de parte interesada
B) En procedimiento preexistente o simultáneo
C) Admisibilidad de las diligencias indeterminadas: simple irregularidad procesal
1.4.4. Interés impugnativo de la parte coacusada
1.4.5. Notificación al imputado y secreto del sumario
1.4.6. Notificación al Ministerio Fiscal
1.5. Autorización: resolución judicial
1.5.1. Supuestos que exigen autorización judicial
A) Teléfonos fijos
B) Teléfonos móviles
C) Radiotransmisores o radioteléfonos
D) Listados o recuentos telefónicos (comptage)
E) Interceptación de las conversaciones telefónicas del cónyuge
1.5.2. Contenido
A) Motivación
a) Motivación subjetiva (aspecto valorativo)
1º) Juicio fáctico (policial y judicial)
Uno. Los indicios como presupuesto
(a) Línea de investigación previa
(b) Características de los indicios
(c) Conexión entre los indicios y la persona sospechosa
Dos. Criterios para valorar los indicios
(a) La lógica y la experiencia como criterios comunes al juicio policial y
judicial
(b) Depuración judicial del juicio policial: valoración de la razón policial
de ciencia
(c) Unidad o pluralidad de indicios
(d) Vigilancias y seguimientos policiales
(e) Datos obtenidos de otra anterior intervención telefónica
(f) Datos derivados de otros procedimientos
(g) Otras investigaciones policiales
(h) Valor de las confidencias
Tres. La sospecha como conclusión
(a) Sospecha inexistente por ausencia de indicios
(b) Sospecha incompleta por insuficiencia de indicios: exigencia judicial de
más aclaraciones
2º) Juicio jurídico
Uno. Juicio de idoneidad
Dos. Juicio de necesidad
(a) Concepto
(b) Casuismo
Tres. Juicio de proporcionalidad
(a) Concepto
(b) Casuismo
b) Motivación objetiva (aspecto expositivo)
1º) Motivación suficiente
Uno. No extensa ni exhaustiva
Dos. Modelos impresos o informáticos
Tres. Motivación por remisión
2º) Ausencia de motivación: consecuencias
B) Menciones o especificaciones concretas
a) Menciones obligatorias de la resolución judicial
1º) Especificación delictual (principio de especialidad)
2º) Especificación personal
3º) Especificación telefónica
4º) Firma del Juez y del Secretario
b) Consecuencias de la falta de alguna mención obligatoria
1º) Nulidad radical de la resolución judicial
2º) Errores materiales irrelevantes
1.5.3. Efectos de la inexistencia de resolución judicial
A) Carga probatoria
B) Conceptos previos
a) Distinción entre la legalidad constitucional y la legalidad ordinaria
b) Distinción entre fuentes de prueba y medios de prueba
C) Consecuencias de la vulneración de la legalidad constitucional
a) Nulidad radical e insubsanable
b) Nulidad de las pruebas derivadas
1º) Doctrina general sobre la conexión de antijuricidad
2º) Se aprecia conexión de antijuricidad
Uno. Ocupación del objeto delictivo
Dos. Registro domiciliario
Tres. Declaraciones testificales
Cuatro. Confesión
3º) No se aprecia conexión de antijuricidad: eficacia probatoria de las pruebas
independientes
Uno. Otras líneas de investigación
Dos. Registro domiciliario
Tres. Vigilancias y seguimientos policiales
Cuatro. Declaraciones testificales
Cinco. Confesión
Seis. Prueba indiciaria
Siete. Valoración de varias pruebas de cargo
1.6. Actuación policial: escucha y grabación
1.6.1. Escuchas telefónicas
A) Realización material de las escuchas telefónicas
a) Inicio
b) Quién las realiza
c) Desarrollo
d) Dación de cuenta: terminación o petición de prórroga
e) Control judicial sobre las escuchas iniciales
1º) El control judicial como exigencia constitucional
2º) Contenido del control judicial
3º) Momento de hacer el control judicial
4º) Efectos de la falta de control judicial
B) Prórroga de las escuchas telefónicas
a) Equiparación de la prórroga a la ampliación de las personas o de los teléfonos
investigados
b) Dación de cuenta de las escuchas anteriores y petición de prórroga
c) Control judicial sobre las anteriores escuchas
1º) Audición previa de las grabaciones
2º) Efectos de la falta de control judicial
d) Resolución judicial autorizante
1º) Motivación subjetiva: el juicio fáctico como valoración de los informes
policiales sobre las escuchas realizadas
2º) Motivación objetiva
Uno. Motivación por remisión a la petición policial de prórroga
Dos. Motivación por remisión al auto originario
Tres. Motivación cumulativa
Cuatro. Admisión de una motivación más laxa y mediante providencia
3º) Falta de motivación de la prórroga
e) Cómputo de los plazos de prórroga
1º) Inicio de las prórrogas
2º) Duración total de las prórrogas
f) Control judicial a la terminación definitiva de las escuchas
C) Descubrimiento de un nuevo delito durante las escuchas
a) Ampliación de la autorización judicial, o iniciación de una investigación aparte
b) Consecuencias derivadas de no obtener una ampliación de la autorización judicial
1.6.2. Eficacia probatoria de las escuchas, aunque sean nulas las grabaciones
1.7. Preconstitución probatoria: audición, selección, cotejo y transcripción
1.7.1. Elementos comunes de la preconstitución probatoria
A) Intervención del órgano judicial y de las partes implicadas
B) Diferenciación entre los aspectos de legalidad constitucional y los de legalidad
ordinaria
C) Contenido de la preconstitución probatoria
1.7.2. Recepción y conservación de las grabaciones
A) Cintas originales e íntegras
B) Finalidad
C) Determinación de su autenticidad
D) Efectos derivados de la no aportación de las cintas originales
1.7.3. Transcripción de las grabaciones
A) Consideraciones generales sobre la transcripción
a) La verdadera prueba es la grabación
b) La transcripción escrita no es necesaria
c) Es un verdadero medio probatorio cuando reúne todas las garantías legales
B) Transcripción judicial (cuando no hay transcripción policial)
a) Audición
b) Identificación de los interlocutores
c) Selección
1º) Es un cometido judicial
2º) No cabe la destrucción de las cintas no seleccionadas
d) Materialización de la transcripción y cotejo, con autenticación del Secretario
Judicial
e) Intervención de las partes
C) Transcripción policial
a) Admisibilidad de las transcripciones policiales
b) Selección policial de las grabaciones a transcribir
c) Cotejo de las transcripciones policiales
d) Comprobación de los descartes policiales
e) Las cintas han de estar a disposición de las partes
D) Transcripción irregular o defectuosa
a) Nulidad de la transcripción, pero validez de las grabaciones y de las escuchas
b) La posibilidad subsanadora de acudir a las grabaciones
c) Supuestos en que la irregularidad es irrelevante
1.7.4. Traducción
1.8. Durante el juicio oral: formatos probatorios documental y testifical
1.8.1. Aspectos procesales
A) Audición o lectura a petición de parte
B) Entrega previa a las partes de una copia de las grabaciones
1.8.2. Audición efectiva de las grabaciones durante el juicio oral
A) La audición ha de ser de las cintas originales
B) La audición subsana los defectos de la transcripción
1.8.3. Lectura efectiva de la transcripción durante el juicio oral
1.8.4. Posibilidad de dar por oídas o leídas las conversaciones
1.8.5. Declaraciones testificales de los policías intervinientes
1.8.6. Inexistencia de audición o lectura durante el juicio oral
1.8.7. Pruebas sobre la identificación de la voz
A) Aceptación explícita de la identidad de la voz
B) Rechazo explícito o silencio sobre la identidad de la voz
a) Si no hay petición de prueba pericial
b) Si hay petición de prueba pericial
2. Intervenciones orales (grabación de una conversación por un participante en ella)
2.1. Grabación a un interlocutor
2.1.1. No vulneración del derecho al secreto de las comunicaciones ni del derecho a la
intimidad
2.1.2. Supuestos en que se admite
2.1.3. Aportación de las grabaciones
2.1.4. Autenticidad
2.1.5. Valor probatorio
2.2. Grabación en el ámbito penitenciario
2.2.1. Conversaciones con familiares o amigos
2.2.2. Conversaciones mantenidas con el abogado defensor
3. Intervenciones visuales (grabaciones videográficas)
3.1. Admisibilidad
3.1.1. En lugares públicos
3.1.2. Supuestos en que se ha admitido
3.2. Requisitos
3.3. Control sobre la autenticidad
3.4. Durante el juicio oral
3.4.1. Comparecencia personal del filmador
3.4.2. Casos en que es válida la filmación, sin comparecencia del filmador
3.4.3. Casos en que no es precisa la visualización, si hay otros medios de prueba
3.4.4. Insuficiencia probatoria de las fotos extraídas de una filmación bancaria
3.5. Valoración
4. Intervenciones postales
4.1. Normativa básica
4.2. Concepto de correspondencia
4.2.1. Noción tradicional
4.2.2. Ampliación a los paquetes postales
4.3. Requisitos generales
4.4. Supuestos: intervención policial y judicial
4.4.1. Intervención policial
A) Investigaciones policiales previas
a) Detección
b) Incisión o punción
B) Apertura policial
a) Etiqueta verde
b) Objetos que no son paquetes postales
1º) Mercancías
2º) Bultos o bidones
3º) Objetos que informan sobre su contenido
4º) Equipaje
5º) Paquetes en centros penitenciarios
4.4.2. Intervención judicial
A) Presentación policial del sobre o paquete ante el Juzgado
B) Supuestos en que es necesaria la intervención judicial
a) Paquetes que están rotos
b) Caja grande de madera
C) Autorización: resolución motivada
D) Consentimiento del interesado
E) Apertura
F) Presencia del interesado
a) Concepto de interesado
b) Cuando el destinatario es ficticio
c) Interesado ausente o desconocido
d) Nulidad de la apertura en caso de incomparecencia del interesado
4.5. Entrega vigilada
4.5.1. Fundamento y finalidad
4.5.2. Supuestos admisibles
A) Sin previa apertura: paquetes postales
a) Casos correctamente realizados
1º) Paquetes detectados por policías españoles
2º) Paquetes detectados por policías extranjeros
b) Casos incorrectamente realizados
B) Con previa apertura
a) Paquetes postales abiertos en España
b) Paquetes postales abiertos en el extranjero
1º) Apertura correctamente realizada
2º) Apertura incorrectamente realizada
c) Paquetes no postales, que contienen mercancías
d) Paquetes con etiqueta verde
4.5.3. Otras cuestiones procesales y formales
4.6. Efectos
5. Intervenciones corporales
5.1. Requisitos
5.1.1. Exposición general
5.1.2. Consentimiento del interesado
5.1.3. Asistencia letrada
5.2. Supuestos de intervención corporal
5.2.1. Obtención de saliva
5.2.2. Extracción de cabellos
5.2.3. Vómito de bolitas de droga
Apartado XII
Identificaciones (reconocimiento en rueda)
1. Concepto
1.1. Es una prueba sumarial preconstituida
1.2. Sólo en caso de necesidad
1.2.1. La duda sobre la identidad como determinante de la necesidad
1.2.2. Carácter subsidiario del reconocimiento en rueda: en defecto de otros medios
identificativos
A) Conocimiento previo del imputado
B) Identificación casual y directa
C) Testimonios ajenos o confesión propia
D) Fotografías obtenidas de una filmación
E) Especiales características físicas
F) Reconocimiento de la voz
G) Delitos flagrantes y cuasiflagrantes
H) Identificación en el acto del juicio
1.3. Si hay posibilidad de practicarla
2. Identificación policial
2.1. Reconocimiento fotográfico
2.1.1. Es un medio de investigación policial
2.1.2. No es un medio de prueba
2.1.3. Modo de realización
A) Cuando todavía no hay imputados
B) Por quien vio al ejecutor del delito
C) Exhibición de una pluralidad de fotografías
D) Sin intervención letrada
2.1.4. Confirmación posterior mediante el reconocimiento en rueda o la declaración en
juicio
A) Ineficacia probatoria del reconocimiento fotográfico por sí sólo
B) Ratificación durante el acto del juicio
C) El reconocimiento fotográfico no contamina el ulterior reconocimiento en rueda o
la declaración en juicio
D) Efectos del reconocimiento fotográfico dudoso
E) Efectos del reconocimiento fotográfico viciado
2.2. Reconocimiento policial en rueda
2.2.1. Admisibilidad
2.2.2. Requisitos
2.2.3. Consecuencias probatorias
3. Identificación judicial
3.1. Ante presencia letrada
3.2. Composición de la rueda de reconocimiento
3.2.1. La semejanza entendida en términos razonables
3.2.2. Ineficacia de la rueda carente de semejanza entre sus integrantes
3.3. Algunos otros aspectos de su realización
3.3.1. Número de personas integrantes de la rueda
3.3.2. Identificación de los miembros de la rueda
3.3.3. Aportación por el sospechoso de las personas integrantes de la rueda
3.3.4. Reconocimiento conjunto de varios sospechosos
3.3.5. Posibilidad de reconocer a unos sospechosos y a otros no
3.3.6. Negativa a someterse a una rueda de reconocimiento
8.3.7. No comunicación entre quienes hacen la identificación
3.4. Acta de reconocimiento
3.5. Reconocimiento inválido
4. Durante el juicio oral
4.1. Inidoneidad del reconocimiento en rueda durante el juicio
4.2. Ratificación personal del reconocimiento en rueda
4.3. Lectura del acta de reconocimiento en casos justificados
5. Valoración probatoria
5.1. Aplicación de los criterios valorativos propios de la prueba testifical
5.2. Discrepancias entre el reconocimiento sumarial y la declaración en juicio
5.2.1. Preferencia de una declaración en juicio identificativa sobre un reconocimiento
irregular
5.2.2. Preferencia de una declaración en juicio identificativa sobre un reconocimiento
dubitativo
5.2.3. Preferencia de un reconocimiento sumarial identificativo sobre una declaración en
juicio dubitativa
5.2.4. Preferencia de un reconocimiento sumarial dubitativo sobre una declaración en
juicio identificativa
5.2.5. Cuando se produce un reconocimiento y una declaración dubitativos
5.3. Discrepancias entre dos reconocimientos sumariales
5.4. Valor de la declaración en juicio, sin previo reconocimiento en rueda
Apartado XIII
Mediciones (Grado de alcoholemia
